证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2022-009 上纬新材料科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金情况 根据上纬新材料科技股份有限公司(以下简称“公司”)2019年9月19日召开的第一届董事会第十六次会议决议和2019年10月14日召开的2019年第三次临时股东大会决议，并于2020年9月1日经中国证券监督管理委员会《关于同意上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]2012号)核准，公司申请首次公开发行A股不超过43,200,000股。根据发行结果，公司实际公开发行每股面值人民币1.00元的A股股票4,320万股，每股发行价格人民币2.49元，募集资金总额为人民币107,568,000.00元，扣除相关上市发行费用后，本次募集资金净额为人民币72,042,718.03元。实际收到的募集资金已由保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源”)于2020年9月23日划入本公司募集资金专项账户，并已由毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审验，出具了毕马威华振验字第2000719号验资报告。

(二)募集资金使用及结余情况 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金余额为人民币 19,801,719.98 元， 具体情况如下表： 项目 金额(人民币元) 实际收到募集资金 87,756,679.17 减：发行费用(除承销费用外的其他发行费用) 15,713,961.14 募集资金净额 72,042,718.03 减：报告期募集资金累计使用金额(包括置换先期投入 52,722,772.25 金额) 其中：上纬上海技改一期项目 16,686,925.25 上纬(天津)风电材料有限公司自动化改造项目 1,760,830.00 上纬兴业整改专案 34,275,017.00 加：募集资金利息收入扣除手续费净额 481,774.20 截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 19,801,719.98

二、募集资金的管理情况 (一)募集资金的管理情况 根据《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会相关文件的规定，结合本公司实际情况，本公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。本公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。 (二)募集资金三方监管协议情况 本公司与保荐机构申万宏源、中信银行上海松江支行、宁波银行上海松江支行、富邦华一银行上海徐汇支行(以下共同简称为“开户行”)分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。另外，本公司与子公司上纬(天津)风电材料有限公司、申万宏源、宁波银行上海松江支行(同上述银行共同简称为“开户行”)签订了《募集资金专户存储四方监管协议》(以下简称“《四方监管协议》”)。于 2021 年度《三方监管协议》和《四方监管协议》履行正常。 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金在开户行的存储情况如下： 开户银行 账户 余额 存储方式 (人民币元) 中信银行上海分行松江支行 811020101340123031 22,630.17 银行存款 5 宁波银行上海松江支行 70040122000438742 11,186.04 银行存款 宁波银行上海松江支行 70040122000438324 30,773.81 银行存款 富邦华一银行上海徐汇支行 50300003130010002 4,342,942.22 银行存款 台北富邦銀行[注] 82120000006739 11,612,710.65 银行存款 宁波银行上海松江支行 70040122000450325 3,754,894.92 银行存款 台北富邦銀行 82120000002567 26,582.17 银行存款 合计 19,801,719.98 注：台北富邦商业银行股份有限公司(以下简称“台北富邦银行”)为富邦华一银行有限公司在中国台湾地区的关联机构。由于两地银行法规的差异，台北富 邦银行未能与公司、上纬兴业、申万宏源直接签订募集资金监管协议。因此，公司及募投项目实施主体上纬兴业出具《情况说明》，委托台北富邦银行向富邦华一银行有限公司提供银行对账单，并由富邦华一银行有限公司转交给申万宏源承销保荐，并承诺“将自觉规范募集资金管理，保护投资者的利益，遵守有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的规定，在募集资金的使用和存储方面遵守《中华人民共和国票据法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。积极配合保荐机构、保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。”同时，富邦华一银行有限公司出具了《说明函》，对上述方案进行了确认。截至2021年12月31日，台北富邦银行， 账 号 82120000006739 账 户 余 额 为 新 台 币 50,402,390.00 元 ， 折 合 人 民 币 11,612,710.65元;账号82120000002567账户余额为美元4,168.15元，折合人民币26,582.17元。

本公司于2020年10月28日召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于以募集资金向全资子公司进行增资并由全资子公司实施募投项目的议案》，同意本公司使用募集资金分别向全资子公司上纬(天津)风电材料有限公司和全资孙公司上纬兴业股份有限公司进行增资，以实施“上纬(天津)风电材料有限公司自动化改造项目”和“上纬兴业整改专案项目”，具体内容见《以募集资金向全资子公司增资并由全资子公司实施募投项目的公告》(2020-004)。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况 公司2021年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”(见附表1)。除此之外，公司未将募集资金用于其他用途。

(二) 募投项目先期投入及置换情况 2020年10月28日，公司第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币10,209,446.97元，以募集资金置换已支付发行费用的自有资金10,461,885.67元。上述投入情况经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审核并由其出具了《关于上纬新材料科技股份 有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》(毕马威华振专字第2001004号)。 截至 2020 年 12 月 31 日，公司已将募集资金人民币 1,513,360.54 元置换预 先投入募投项目的自筹资金，将募集资金人民币 10,461,885.67 元置换已支付发 行费用的自有资金。剩余人民币 8,696,086.43 元由上纬兴业于 2021 年 2 月 8 日 完成了置换工作。 2021 年 3 月 9 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募 集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，确认上纬兴业整改专案项目 截至 2021 年 2 月 28 日尚有人民币 7,559,985.66 元尚未完成置换，同意以募集资 金对该部分预先投入的自有资金进行置换，其中归属于 2020 年度已投入的金额为人民币 2,793,534.19 元。上述投入情况经毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)审核并由其出具了《关于上纬新材料科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》(毕马威华振专字第 2100102 号)。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司已完成上述募集资金置换工作。

(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2021年度公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2021年度公司不存在利用闲置募集资金投资产品的情况。 (五) 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。 (六) 节余募集资金使用情况 2021年度公司不存在节余募集资金使用情况。 (七) 募集项目延期的情况 2021 年 9 月 7 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事 会第 九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，“上纬兴业整改专案”项目计划建设周期为 11 个月，本次延期的原因主要是受到 2020 年国 外疫情影响进而实施的管控措施，该项目实施所需要的部分进口设备的采购和安装存在延迟，进而对该项目具体工作的开展产生了一定的影响。公司经过综合评估分析，基于审慎原则，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司拟将“上纬兴业整改专案”项目达到预定可使用状态的时间调整为 2022 年6 月。 2021 年 12 月 29 日，上纬新材召开第二届董事会第十四次会议和第二届监 事会第十一次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，本次延期的原因是 2021 年天津地区夏季雨水较往年明显增多，连续性下雨导致工期存在延误;雨季过后紧接着遭遇重污染天气，政府对企业改扩建项目施工进行了一定限制，因此对项目的施工造成了影响。公司将“上纬(天津)风电材料有限公司自动化改造项目”达到预定可使用状态的时间调整为 2022 年 7 月。

四、调整募投项目的资金配置情况 由于本次公开发行实际募集资金净额人民币72,042,718.03元少于拟投入的募集资金金额人民币215,500,000.00元，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合本公司实际情况，公司于2020年10月28日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，对各募投项目使用募集资金金额进行调整。

五、变更募投项目的资金使用情况 2021年度公司不存在变更募投项目的资金使用情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题

《电鳗快报》