证券代码：600145 证券简称：*ST 新亿 公告编号：2019-055 新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司 关于收到新疆证监局《行政处罚事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2019 年 5 月 10 日公司收到中国证券监督管理委员会新疆监管局 下达的《中国证券监督管理委员会调查通知书》(新证调查字〔2019〕 21 号)，于 2019 年 11 月 12 日收到中国证券监督管理委员会新疆监 管局下发的《行政处罚事先告知书》(〔2019〕9 号)，主要内容如下： 新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司(以下简称*ST 新亿或公司)涉嫌信息披露违法违规案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们做出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据以及你们享有的相关权利予以告知。

经查明，*ST 新亿、黄伟、李勇、陶维平涉嫌违法违规的事实如下： 2019 年 2 月 25 日，*ST 新亿决定聘请四川华信(集团)会计师 事务所(特殊普通合伙)(以下简称四川华信)作为其 2018 年年度报告审计机构。 2019 年 3 月 17 日，四川华信审计项目组进场开展现场审计工作。 2019 年 4 月 26 日，*ST 新亿召开第七届董事会第八次会议，审 议通过公司 2018 年年度报告。 年 4 月 27 日披露公司 2018 年年度报告。但公司原因，数据重新录入 及校队需要时间，为谨慎起见，特将公司 2018 年年报披露时间调整 并确保 2019 年 4 月 30 日发布”。 2019 年 4 月 29 日，黄伟负责组织实施公司 2018 年年度报告的 披露工作，但截至 2019 年 4 月 30 日，黄伟未能完成上述工作。 2019 年 5 月 6 日，公司监事李勇将第六届监事会第二十一此会 议表决票通过电子邮箱发给监事陶维平，表决事项第二项为《关于<公司 2018 年年度报告>及摘要的议案》。

在表决票上签字同意的监事 有：李勇、陶维平，时间签为 2019 年 4 月 30 日。 2019 年 5 月 9 日，公司披露 2018 年年度报告。 2019 年 5 月 22 日，公司披露 2019 年第一季度报告。 涉案行为发生期间，*ST 新亿未聘任专职财务负责人、董事会秘书，财务负责人、董事会秘书相关职责由黄伟实际履行。 上述违法事实，有*ST 新亿相关公告、定期或临时公告、董事会和监事会相关会议资料、相关人员询问笔录、公司业务管理系统截图、电子邮件记录等证据予以证明，足以认定。 *ST 新亿未在 2018 会计年度结束之日起四个月内披露 2018 年年 度报告，该行为违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十六条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条第一款所述“未按照规定披露信息”的行为。*ST 新亿未在 2019 会计年度 第 3 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露 2019 年第一季度报告， 该行为违法了《上市公司信息披露管理办法》第二十条第一款的规定，构成了《上市公司信息披露管理办法》第六十一条所述的“信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务……按照《证券法》第一百九十三条处罚”的行为。 黄伟作为*ST 新亿实际控制人、公司董事长，且实际履行财务负责人、董事会秘书相关职责，在*ST 新亿未在法定期限内披露 2018年年度报告和 2019 年第一季度报告事项中，未勤勉尽责，根据《上市公司信息披露管理办法》第三条、第三十八条和第五十八条第一款、第三款的规定，其应当对上述违法违规行为承担法律责任，是直接负责的主管人员。

李勇、陶维平作为*ST 新亿监事、未在法定期限内审核年度报告。按照《上市公司信息披露管理办法》第二十四条“……对定期报告……监事会应当提出书面审核意见……”,第三十九条“上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议;董事会秘书负责送达董事会审阅;董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告;监事会负责审核董事会编制的定期报告;董事会秘书负责组织定期报告的披露工作”;上海证券交易所《股票上市规则》第6.7“上市公司应当在董事会审议通过定期报告后，及时向本所报送并提交下列文件：……(三)董事会和监事会决议及其公告文稿;……”等规定，上市公司监事应当在法定期限内完成年度报告审核。李勇、陶维平未勤勉尽责，根据《上市公司信息披露管理办法》第三条、第 三十八条和第五十八条第一款的规定，应当对上述违法违规行为承担法律责任，是其他直接责任人员。 根据当事人违法违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，我局拟作出以下决定： 一、对*ST 新亿给与警告，并处以 30 万元的罚款; 二、对黄伟给与警告，并处以 30 万元的罚款; 三、对李勇、陶维平给与警告，并分别处以 3 万元的罚款。 依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条和《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》(证监会令第 119 号)第五条等有关规定，就我局拟对*ST 新亿、黄伟、李勇、陶维平实施的处罚决定，*ST 新亿、黄伟并享有要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚。 公司指定信息披露媒体为《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)，有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。

敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 新疆亿路万源实业投资控股股份有限公司 董事会 2019 年 11 月 14 日

《电鳗快报》