证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2022-002 西安炬光科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安炬光科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 1 月 3 日以通讯 方式召开公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影 响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 140,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动 性好、风险低的投资产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、 大额存单、通知存款等)。自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额 度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。 公司股东大会授权公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、 签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务管理部负责组织实施。 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日发布《关于同意西安炬光科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2021〕3640 号)，同 意公司向社会首次公开发行人民币普通股(A 股)22,490,000 股，发行价格为 78.69 元/股，募集资金总额为 176,973.81 万元，扣除各项发行费用(不含增值税)人民 币 13,709.05 万元后，实际募集资金净额为人民币 163,264.76 万元。上述募集资 金已全部到账并经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审验，于 2021 年 12 月 21 日出具《验资报告》(普华永道中天验字〔2021〕第 1244 号)。募集 资金到账后，公司已对募集资金进行了专户存储，公司、保荐机构与募集资金开 户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见 2021 年 12 月 23 日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《炬光科技首次公开发行股票 科创板上市公告书》。 二、募集资金投资项目情况 按照《炬光科技首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金使用计划，募集资金使用计划如下： 单位：万元 序号 项目名称 总投资额 拟投入募集资金金额 1 炬光科技东莞微光学及应用项目(一 26,507.43 24,353.74 期工程) 2 激光雷达发射模组产业化项目 16,702.81 16,702.81 3 研发中心建设项目 14,964.90 14,964.90 4 补充流动资金项目 45,000.00 45,000.00 合计 103,175.15 101,021.45 因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。 三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 (一)投资目的 为提高募集资金使用效率，在不影响公司募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，公司将合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，本着股东利益最大化的原则，提高募集资金使用效益，增加股东回报。 (二)投资额度及期限 在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高不超过人民币 140,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12个月。自股东大会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用资金。 (三)投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、风险低的投资产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等)。投资产品不得用于质押，产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或用作其他用途，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。 (四)实施方式 授权公司董事长在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、 选择产品/业务品种、签署合同及协议等。具体事项由公司财务管理部负责组织实施， (五)信息披露 公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及规范性文件的要求，及时披露公司现金管理的具体情况，不会变相改变募集资金用途。 (六)现金管理收益的分配 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。 四、对公司的影响 公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金投资项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司股东谋取更多的投资回报。 五、投资风险分析及风险控制措施 (一)投资风险 尽管本次现金管理是购买安全性高、流动性好、风险低的投资产品或存款类产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等)，但金融市场会受宏观经济的影响，公司虽将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，不排除该项投资受到市场波动的影响。 (二)针对投资风险拟采取的措施 1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关法律法规、规章制度对现金管理产品事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。公司将依据交易所的相关规定，披露理财产品的购买以及损益情况。 2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况， 如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。 3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。 4、公司将通过以上措施确保不会发生变相改变募集资金用途及影响募集资金投资项目投入的情况。 六、专项意见说明 (一)独立董事意见 独立董事认为：在保障募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，上述事项的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。 综上，独立董事同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。 (二)监事会意见 监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品，上述事项的决策程序符合相关规定，有利于提高闲置募集资金的存放收益，公司使用闲置募集资金进行现金管理没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。 综上，监事会同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。 (三)保荐机构意见 经核查，保荐机构认为：炬光科技本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的审批程序，该事项尚需提交公司股东大会审议。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运 作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不会影响公司募集资金投资计划的正常实施;在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募投项目正常实施的前提下，公司通过开展现金管理，可以提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。综上，保荐机构同意上述炬光科技使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。 七、上网公告附件 (一)《西安炬光科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见》; (二)《中信建投证券股份有限公司关于西安炬光科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。 特此公告。 西安炬光科技股份有限公司董事会 2022 年 1 月 5 日

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