陕西黑猫焦化股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告(修订稿) 根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证 监发行字〔2007〕500 号)的规定，现将截至 2022 年 6 月 30 日的陕西黑猫焦化股 份有限公司(简称 本公司或公司)前次募集资金使用情况报告如下：

一、 前次募集资金募集及存放情况 (一)前次募集资金的数额、资金到账时间 1、2017 年度非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1084 号《关于核准陕西黑猫焦化股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司于 2017 年 10 月非公开发行人民币普通 股(A 股)323,684,210 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为 7.60 元，募集 资 金 总 额 为 2,459,999,996.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 的 募 集 资 金 净 额 为 2,423,741,041.15 元，已于 2017 年 10 月 20 日全部存入公司募集资金专项账户。 上述募集资金净额到位情况已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)“致同验字(2017)第 110ZC0358 号”《验资报告》验证。 2、2021 年度配股 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1490 号《关于核准陕西黑猫焦化股份有限公司配股的批复》，公司获准按照 10:3 比例向全体股东配售 A 股股份。 公司于 2021 年 7 月 8 日完成本次配股发行，本次发行人民币普通股 412,708,166 股，发行价格为 3.53 元/股，募集资金总额为 1,456,859,825.98 元，扣除各项发行 费用后的募集资金净额为 1,435,279,451.96 元，已于 2021 年 7 月 8 日全部存入公 司募集资金专项账户。 上述募集资金净额到位情况已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)“致同验字(2021)第 110C000477 号”《验资报告》验证。

(二)前次募集资金在专项账户的存放情况 1、2017 年度非公开发行股票 2017 年度非公开发行股票募集资金项目变更前确定实施单位为本公司持股 100%的子公司韩城市黑猫气化有限公司(以下简称“黑猫气化”)，由公司以募集资 金净额 2,423,741,041.15 元向黑猫气化增资，投入黑猫气化“焦化转型示范项目一 期工程”。 变更后确定的实施单位为本公司持股 100%的子公司内蒙古黑猫煤化工有限 公司(以下简称“内蒙古黑猫”)。公司以截至 2018 年 5 月 22 日 2017 年非公开发行 股 票 募 集 资 金 余 额 2,350,518,608.36 元 投 入 变 更 后 的 募 投 项 目 ， 其 中 2,337,346,703.00 元向内蒙古黑猫分批增资增加其注册资本，13,171,905.36 元及以 募集资金购买的未到期理财产品产生的收益将作为向内蒙古黑猫增资产生的资本 公积金，投入内蒙古黑猫“年产 10 万吨己内酰胺和利用焦炉煤气年产 40 万吨液化 天然气项目”。增资完成后，内蒙古黑猫注册资本由 50,000,000.00 元增加至 2,387,346,703.00 元。公司对黑猫气化减少注册资本 2,337,346,703.00 元，黑猫气化 注册资本由 2,433,750,000.00 元减少至 96,403,297.00 元。 截至 2020 年 12 月 31 日，2017 年度非公开发行股票募集资金已全部使用完毕 并已完成募集资金专项账户注销手续，具体情况如下： 账户名称 开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日账户 (元) 余额 状态 西安银行股份有限 陕西黑猫 公司西安锦业路支 916011580000028212 2,426,359,996.06- 注销 行 西安银行股份有限 黑猫气化 公司西安锦业路支 916011580000028189 不适用 - 注销 行 陕西黑猫 西安银行股份有限 908011580000099541 不适用 - 注销 公司劳动南路支行 内蒙古黑猫 西安银行股份有限 908011580000099418 不适用 - 注销 公司劳动南路支行 内蒙古黑猫 长安银行股份有限 806041401421008012 不适用 - 注销 公司韩城市支行 本次发行募集资金净额为 2,423,741,041.15 元，陕西黑猫募集资金专项账户初 始存放金额和募集资金净额的差异是由于部分发行费用尚未支付完毕导致。 2017 年 11 月 1 日，公司以募集资金对黑猫气化进行了增资，将募集资金净额 全部转入黑猫气化募集资金专户 916011580000028189，2017 年 12 月 25 日公司注 销了募集资金专户 916011580000028212。 募投项目变更后，黑猫气化减资，将其募集资金专户全部剩余资金及利息分 批转入公司重新开立的募集资金专户 908011580000099541。后续由公司募集资金 专 户 将 全 部 资 金 分 批 转 入 内 蒙 古 黑 猫 西 安 银 行 募 集 资 金 专 户 908011580000099418 。2018 年 10 月 25 日，黑猫气化注销了募集资金专户 916011580000028189 。 2018 年 12 月 21 日 ， 公 司 注 销 了募 集 资 金 专 户 908011580000099541。 为进一步加强募集资金管理，提高募集资金和募投项目的管理效率，内蒙古 黑猫在长安银行新开设募集资金专户 806041401421008012，将西安银行募集资金 专户剩余的全部资金及利息全部转入长安银行募集资金专户。2018 年 11 月 29 日， 内蒙古黑猫注销了西安银行募集资金专户 908011580000099418。 2020 年 12 月 28 日，内蒙古黑猫长安银行募集资金专户余额为 0 元，公司 2017 年非公开发行股票募集资金已全部按计划使用完毕，内蒙古黑猫注销了长安银行 募集资金专户 806041401421008012。 2、2021 年度配股 截至 2021 年 12 月 31 日，2021 年度配股募集资金已经按照募集资金用途用于 补充流动资金并已完成募集资金专项账户注销手续，具体情况如下： 账户名称开户银行 银行账号 截 止 日 账户 初始存放金额(元) 余额 状态 陕西黑猫平安银行西安分行营业 15902190123422 1,437,963,788.42- 注销 部 陕西黑猫长安银行韩城市支行 806041401421009181不适用 - 注销 本次发行募集资金净额为 1,435,279,451.96 元，公司平安银行募集资金专项账 户初始存放金额和募集资金净额的差异是由于部分发行费用尚未支付完毕导致。 为进一步加强募集资金管理，提高募集资金的管理效率，2021 年 7 月 26 日， 公司在长安银行新开设募集资金专户 806041401421009181，原存放于平安银行的 募集资金部分转存至新设的长安银行募集资金专户。 2021 年 12 月 18 日，2021 年配股募集资金已按照计划全部使用完毕，公司完 成了上述募集资金专项账户的销户手续。

二、 前次募集资金使用情况 1、2017 年度非公开发行股票 2017 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1-1。 2、2021 年度配股 2021 年度配股募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1-2。

三、前次募集资金变更情况 (一)前次募集资金实际投资项目变更情况 1、2017 年度非公开发行股票 (1)发生变更的原因 公司 2017 年度非公开发行股票募投项目为韩城市黑猫气化有限公司实施的 “焦化转型示范项目一期工程”，主要产品为年产 180 万吨甲醇及 21 万吨 LNG。 公司 2017 年度非公开发行股票募集资金变更的原因为项目建设面临的环保政 策环境发生变化。2018 年 4 月 27 日，陕西省人民政府下发《陕西省铁腕治霾打赢 蓝天保卫战三年行动方案(2018-2020 年)》和《陕西省铁腕治霾打赢蓝天保卫战2018 年工作要点》，相关文件提出原募投项目所处的“关中核心区禁止新建、扩建和改建石油化工、煤化工、水泥、焦化项目”。因此，考虑到当地环保压力及政策 环境，公司按照要求未继续开展募投项目建设，并于 2018 年 5 月 29 日、2018 年 6 月 14 日分别履行董事会、股东大会审批程序后对募投项目进行了变更。 (2)变更履行的程序 公司于 2018 年 5 月 29 日、2018 年 6 月 14 日分别召开第三届董事会第三十一 次会议和 2018 年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司变更非公开发行股票募集资金投资项目的议案》和《关于公司对全资子公司韩城市黑猫气化有限公司减少注册资本并对全资子公司内蒙古黑猫煤化工有限公司增加注册资本的议案》，同意公司将原募集资金投资项目由黑猫气化实施的“焦化转型示范项目一期工程”变更为由内蒙古黑猫实施的“年产 10 万吨己内酰胺和利用焦炉煤气年产 40 万吨液化天然气项目”，具体项目为建设利用焦炉煤气年产 30 万吨甲醇联产 8 万吨合成氨项目，配套建设 260 万吨/年冶金焦装置。

2、2021 年度配股 2021 年度配股募集资金投资项目未发生变更。 (二)前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的说明 1、2017 年度非公开发行股票 单位：万元 承诺募集 差 序 承诺投资项目 资 实际投 差异金额 异 号 金投资金 资金额 原 额 因 1 焦化转型示范项目一期工程 242,374.10 8,639.43 -233,734.67 注 年产 10 万吨己内酰胺和利用 2 焦炉煤气年产 40 万吨液化天 233

《电鳗快报》