《电鳗快报》文/张凌云

11月15日，创业板公司管理部对上海金力泰化工股份有限公司（以下简称“公司”或“金力泰”）下发关注函，关注函指出2019 年 11 月 13 日，金力泰披露控股股东宁夏华锦资产管理有限公司（以下简称“宁夏华锦”）的独资股东华锦资产管理有限公司（以下简称“华锦资产”）与海南自贸区大禾实业有限公司（以下简称“大禾实业”）签订协议，拟将其持有的100%的宁夏华锦股权转让予大禾实业。本次股权转让完成后，金力泰控股股东未发生变化，大禾实业通过宁夏华锦间接持有公司15.43%的股份，同时宁夏华锦继续行使股东吴国政所委托的4.54%公司股份表决权，大禾实业间接合计持有公司 19.97%表决权，刘少林成为金力泰实际控制人。

创业板公司管理部对此表示高度关注，要求公司就以下事项作出详细说明：

1.结合公司股权结构、董事会任期及构成、公司章程对重大事项决策的权限及程序等情况等说明认定刘少林为实际控制人的依据及充分性，并结合刘少林对公司管理团队、业务经营的计划安排情况等，说明刘少林取得你公司控制权的目的、本次股权转让的定价依据以及本次股权转让是否可能对公司经营、管理稳定性产生不利影响。

1. 请补充披露大禾实业与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系，大禾实业是否为本次控制权转让所专门设立的公司并说明原因，刘少林控制的其他企业的相关信息，包括成立时间、注册资本、主营业务和财务状况的简要说明等，结合大禾实业及刘少林控制的其他企业的主营业务、对外投资等说明本次交易完成后是否存在同业竞争，并说明刘少林和大禾实业是否存在不得收购上市公司的情形。
2. 请补充披露大禾实业最近三年又一期的主要财务指标，并结合大禾实业的货币资金、资产负债率、财务状况等说明其是否具备履约能力，说明本次收购的最终资金来源，目前是否已有明确的筹资计划 或安排，并按不同资金来源途径分别列示资金融出方名称、金额、资金成本、期限、担保和其他重要条款，以及后续还款计划。
3. 说明股份转让款项分期支付的原因，如受让方无法按期支付后续转让款项，是否会导致本次股份收购失败，并说明已完成交割股份的处置安排（包括时间、处置条件、具体方式）等；如因受让方违约 导致需要对交割股份进行处置，是否会对你公司控制权产生影响；如是，请补充说明保证控制权稳定的具体措施。  
4. 请详细披露宁夏华锦、华锦资产、华锦控股集团有限公司、国防金融研究会截至目前尚未履行完毕的承诺情况，包括但不限于股份锁定、增持、减持等，并结合承诺履行情况，说明本次控制权变更是否违反宁夏华锦前期在增持计划中作出的在增持期间及增持完成后6个月内不减持的承诺，上述相关方是否存在其他违反前期承诺或规避限售的情形；同时说明公告中所称承诺的承继履行的含义，结合受让方的资金最终来源，说明其保证宁夏华锦按时完成增持承诺的时间安排和可行性。
      金力泰需说明筹划控制权变更事项的背景、具体过程，说明相关信息披露是否公平、及时以及就本次股权转让、尚需履行的程序、前述相关方的后续安排等充分提示相关风险。金力泰需就上述问题做出书面说明，并请独立财务顾问发表明确意见，于 2019 年 11 月 18 日前将有关说明材料报送创业板公司管理部并对外披露，同时抄送上海证监局上市公司监管处。

《电鳗快报》