东吴基金三款产品规模跌破清盘线 发布净值预警说明

2018-04-19 13:14 | 来源:未知 | 作者:未知 | [产业] 字号变大| 字号变小


值得一提的是,这4只基金均出现低于5000万元规模清盘红线的情况,并在一季报中发布了净值预警说明。



4月18日,东吴
深证100指数(5384.742, 96.26, 1.82%)增强基金、东吴鼎利债券基金、东吴中证可转债指数分级和德邦德信中证中高收益企债指数(127.171, 0.02, 0.02%)(216.5986, 0.07, 0.03%)基金率先披露2018年一季度报告。值得一提的是,这4只基金均出现低于5000万元规模清盘红线的情况,并在一季报中发布了净值预警说明。

  数据显示,截至今年一季度末,东吴深证100指数增强基金期末资产净值为663.84万元,该基金在“报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明”一项中指出,“本报告期内,因赎回等原因,本基金于2018年1月1日-3月31日出现基金资产净值低于5000万元的情形,已上报证监会,公司正在完善相关应对方案。本报告期内本基金未出现连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人的情形”。

  据了解,公募基金规模如果连续20个工作日低于5000万元大关,需要向监管层提交问题解决方案。若连续60个工作日基金资产低于5000万元或出现基金份额持有人数量不满200人的情形,将触发清盘条款。

  此外,东吴鼎利债券基金、东吴中证可转债指数分级基金和德邦德信中证中高收益企债指数基金一季度末的资产净值均低于5000万元,分别为4512.28万元、2758.07万元和816.9万元。其中,德邦德信中证高收益企债指数基金已进入清算程序。

  对于4只基金遭遇投资者赎回、濒临清盘的原因,业内人士认为,主要原因是业绩不尽如人意。如东吴鼎利债券基金报告期内份额净值增长率-4.55%,跑输同期业绩比较基准1.13%的收益率。东吴中证可转债指数分级基金在本报告期份额净值增长率1.61%,而同期业绩比较基准收益率为3.69%。东吴深证100指数增强基金在一季度净值增长率也亏损3.56%。德邦德信中证中高收益企债指数基金在一季度也出现小幅亏损。从长期收益来看,天天基金网数据显示,东吴深证100指数增强基金近三年的收益亏损16.79%。另外,东吴中证可转债指数分级基金、德邦德信中证高收益企债指数A,近两年的收益分别为-8.48%和3.09%,投资收益并不理想。

  在分析人士看来,濒临清盘的这4只基金中有3只为指数型产品,被动跟踪所设定的指数标的,但近两年来,股债市场整体低迷震荡,这也是导致指数型基金难以获得较高收益的原因。盈米财富基金分析师沈丹琳表示,指数基金中,一些个性化指数基金因为受众面小,难以被广大投资者接受,规模随之减小。“迷你基金”清盘加速正是一个优胜劣汰的过程。

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