2017年5月9日，方正集团旗下上市公司方正证券(601901)收到证监会行政处罚决定书，方正证券以单位名义作出了涉案的虚假记载和重大遗漏行为，实施了信息披露的违法。消息一出，方正证券当日股价低开低走，截至收盘价为8.16元每股，跌幅达2.43% 。

此次调查，方正集团在人事、股权等方面控制利德科技，且方正集团以利德科技持有方正证券的股票为标的对其高管实施股权激励，同时，方正集团还控制利德科技的股票账户和银行账户并减持利德科技持有方正证券的股票，减持所得资金转入方正集团账户。

而利德科技实际控制上海招强、上海田笙、上海富宏、上海汉赋，并通过4家公司实际控制西藏昭融、西藏容大。方正集团实际控制西藏昭融股票账户和银行账户，并通过临时董事会决议，减持西藏昭融持有的全部方正证券股票，所得资金通过利德科技账户转入方正集团账户。

作为关联关系一方主体，上海招强、上海田笙、上海富宏、上海汉赋4家公司应当知道其自身与其他公司存在关联关系的事实，并应当依法履行关联关系报告义务，其关于不知情的主张不合常理。

依据证券法的有关规定，方正证券在2011年8月披露的首次公开发行股票并上市(IPO)及上市后，未依法披露上述补充协议，构成信息披露重大遗漏。此次对方正证券信息披露违法行为进行了立案调查审理，并依法向方正证券当事人告知了作出行政处罚款60万元人民币。

据天天证券网了解，此次证监会处罚除了方正证券外，还包括了方正集团旗下的方正科技，北大医药，中国高科的三家上市公司。

方正集团在官网回应称，近日，证监会公布了相关处罚决定。方正集团认真配合有关部门的调查，同时开展了深入的自查，深刻反思问题，认真吸取教训。目前，方正集团及下属企业已针对相关问题进行了系统整改。

业内分析，此次方正证券及集团旗下三家上市公司收违规处罚，有利于方正集团旗下上市公司的业务健康正常化的发展。