科创板第二十七周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全

        来源：金融1号院

        小鱼籽

        大家好，我是今年备受瞩目的科创板。从1月20日开始，进入了我生命的第二十七周啦，从1月20日到1月23日，一周的时间里都发生了什么新鲜有趣的事呢?那就先从“金融1号院”的科创板日记里来一起回顾一下吧!

        目前我们科创板成员的审核发行状况是这样的：

        让我们一起来看看又有多少新成员准备加入啦!

        第二十七周我们科创板家族迎来了迎来了第三十二批新股优刻得(63.200, -3.20, -4.82%)，第三十三批新股威胜信息(33.010, -2.59, -7.28%)，第三十四批新股浩特生物，第三十五批新股有方科技(56.610, 36.26, 178.18%)和泽璟制药(74.590, 40.83, 120.94%)，至此我们科创板家族一共有79位成员登陆啦。

        我们有3名新丁注册生效，分别是华润微电子有限公司、广东紫晶信息存储技术股份有限公司、开普云信息科技股份有限公司。本周暂无新丁过会，至此我们科创板家族过会成员为203家。

        ”让我来迅速告诉你本周不可不知的科创板大事和趣闻!”

        请看本周科创板金牌视点消息

        审核问询加现场督导发威 目前科创板有20余家企业知难而退撤回材料

        据记者了解，目前，有20余家企业，经过公开化审核问询和现场督导，感受到审核压力，主动撤回发行上市申请。

        科创板打新违规受罚 半年150只私募上黑名单

        科创板平稳运行已达半年，监管对网下打新违规行为惩处依旧严格。日前，证券业协会发布了2020年新二批科创板首发(IPO)配售违规机构限制名单，3只私募基金因在网下申购过程中存在违规行为，被列入限制名单6个月，这就意味着，半年内，这些私募基金将无缘新股网下打新。

        洁特生物(58.520, 5.16, 9.67%)董事长科创板上市首日秀满嘴跑火车 宣称要紧急生产1000万个口罩实际上连200万个都产不出来

        洁特生物表示，公司十分重视该不当发言事件，公司董事会及董事长本人对该事件对市场造成的影响表示歉意。

        “第五套标准”上市第一股：泽璟制药登陆科创板 曾获北极光创投等投资

        1月23日，泽璟制药在上交所挂牌上市，正式登陆科创板。公司发行价格为每股33.76元，开报67.52元。在招股阶段，泽璟制药成为热门新股，获得584.59倍的超额认购。

        风起云涌科创板，让我来给您呈现本周表现

        科创板第二十四周综述

        1月23日，科创板第二十七周结束。本周A股市场表现低迷，上证指数周跌幅3.85%，本周科创板，平均涨幅0.55%。

        从第二十七周行情来看，本周科创板行情趋于稳定，同时科创板迎来了第三十二批新股优刻得，第三十三批新股威胜信息，第三十四批新股浩特生物，第三十五批新股有方科技和泽璟制药。科创板第二十七周平均涨幅0.55%，其中最近3个交易日，新股中浩特生物涨幅居首，上涨254.88%，截至1月23日收盘，收盘价为58.52元，换手率为58.66%;非第二十七周新股中，最近3个交易日涨幅居首的为芯源微(127.500, 8.72, 7.34%)，上涨27.54%，截至1月23日收盘，收盘价为127.5元，换手率为36.11%;

        审核发行方面，第二十七周我们有3家公司注册生效，分别是华润微电子有限公司、广东紫晶信息存储技术股份有限公司、开普云信息科技股份有限公司。本周无新公司过会。

        以下是我们科创板家族每日表现，愿能陪您每一天!

        1月20日

        科创板第124天

        1月20日，A股上涨0.66%。科创板方面，今日科创板有涨有跌，同时迎来了第三十二批新股优刻得，截至收盘，新股优刻得涨幅119.53%，特宝生物(42.160, -0.99, -2.29%)涨幅21.39%位居第二，晶丰明源(116.030, -0.97, -0.83%)和硕士生物涨幅均为20%;跌幅方面，共有27只个股下跌，其中中微公司(183.380, -17.52, -8.72%)下跌最多为18.4%。

        从成交额上看，受今日新股影响，科创板个股合计成交额达254亿元，成交量较前一交易日略有放大。其中，新股优刻得成交额达21.78亿元位居第一，此前成交活跃的中微公司今日行情持续高热，以16.27亿元的成交额领先，晶晨股份(78.520, -2.48, -3.06%)紧随其后成交额达9.87亿元，仅两只个股均不足1亿元。

        1月20日行情如下：

        记者观察：审核问询加现场督导发威 目前科创板有20余家企业知难而退撤回材料

        如果说降低企业发行上市门槛，为科创板“把选择权交给市场”提供了可能;那么，让企业充分披露信息、揭示风险，则为“把选择权交给市场”提供了基础。

        在注册制下，监管机构不对企业投资价值作实质判断，不因企业盈利能力高低、财务指标的好坏而改变审核结果，但并不是不再对企业进行把关，而是将把关的重点从审出“好公司”转变为努力审出“真公司”。

        据记者了解，目前，有20余家企业，经过公开化审核问询和现场督导，感受到审核压力，主动撤回发行上市申请。

        提高问询针对性

        从实践来看，此次科创板试点注册制改革中，采取了以问询和现场督导相结合的审核方式。

        针对招股说明书存在的突出问题，上交所通过一轮或多轮问询，督促发行人及中介机构真实、准确、完整地披露信息，丰富完善信息披露内容、提高信息披露质量。绝大多数企业经过审核问询，信息披露质量得到不同程度的提升，通过了发行上市和注册审核。

        随着审核工作的持续推进，审核问询的针对性不断提高。据统计，首批25家企业中，14家经3轮问询，8家经2轮问询，3家经4轮问询。25家企业审核间询共涉及1684个问询问题，平均问询问题为67个。近期，随着审核工作的推进，交易所进一步聚焦针对性和重大性问题，问询轮次和问题数量有明显减少，审核问询质量和效率持续提升。

        现场督导突出问题导向

        而对问询审核中发现的发行人和中介机构未能说清的重大问题，上交所及时对保荐机构开展现场督导，通过调阅资料、证据核对、人员约谈等方式，着重了解保荐机构对相关申报项目信息披露中存在的问题，核查把关是否到位，要求其作出相应说明或者作出补充核查。

        21世纪经济报道记者获悉，现场督导作为注册制下现场检查的形式之一，突出问题导向和效率，针对重要信息披露不清晰、核查证据不充分等问题展开，现场工作一般在两周内完成。目前已提请对17个项目开展现场督导，分别有3家在现场督导启动前，6家经过现场督导后主动撤回发行上市申请，充分显示了现场督导的有效性和威慑力。

        同时，交易所及时采取监管措施，严格依规惩戒中介机构违规行为，针对中介机构申报材料及回复中的执业质量问题，及时采取谈话提醒、出具监管工作函等工作措施，抓早抓小，防止“小病变大病”。

        科创板发行上市审核工作启动以来，上交所已采取50余次约见问询、谈话提醒，出具监管工作函等工作措施，对8家保荐机构、4名保荐代表人出具监管工作函，督促中介机构提高执业质量。对于审核中发现的违规行为，无论其是否撤回申请，均依据相关事实和规则及时予以惩处，并通过交易所网站向市场公开。截至目前，已对1家保荐机构采取书面警示的监管措施，对2名保荐代表人实行通报批评的纪律处分，对6名保荐代表人予以监管警示。

        总的来看，截至12月上旬，上交所共受理180余家企业的发行上市申请，交易所端审核通过130余家，其中经审核问询，主动撤回20余家，否决发行上市申请3家，较好地发挥了“把好入口关”的作用。分化的审核结果，也有助于市场各方从不同方面，加深对注册制审核的认识和理解。特别是经过审核撤回发行上市申请，对推动和督促发行入履行信息被露主体责任、中介机构提升执业质量，发挥了积极的威慑作用。

        分析人士认为，目前，科创板初步形成了与注册制相适应的市场主体责任配置，市场主体归位尽责已有较为明确的制度基础。同时，科创板也初步建立了中介机构责任的约束机制，中介机构扮演好“看门人”的意识在逐步增强。通过有效、及时的监管工作或处分措施，对未能勤勉履职或违规的中介机构予以提醒、督促，在引导培育勤勉尽责的行业文化中发挥了推动作用。例如，对中金公司实施科创板首单书面警示监管措施后，公司内部全面加强质控，配合工作，严格按规定履行内核程序，对向交易所提交的文件进行严格的审核把关。

        1月21日

        科创板第125天

        1月21日，A股下跌1.41%。科创板方面，今日科创板有普遍下跌，仅有十只个股飘红，同时科创板迎来了第三十三批新股威胜信息，截至收盘，新股威胜信息涨幅192.45%，硕世生物(97.900, 8.90, 10.00%)涨幅19.59%位居第二，特宝生物涨幅均为15.29%;跌幅方面，晶丰明源下跌最多为12.03%。

        从成交额上看，科创板个股合计成交额达198.7亿元，成交量较前一交易日略有收缩。其中，中微公司成交额达12.62亿元位居第一，昨日上市的优刻得今日行情持续高热，以12.15亿元的成交额领先，新股威胜信息紧随其后成交额达10.62亿元，其余个股成交额均不足10亿元，仅4只个股成交额不足1亿元。

        1月21日行情如下：

        记者观察：科创板打新违规受罚 半年150只私募上黑名单

        科创板平稳运行已达半年，监管对网下打新违规行为惩处依旧严格。日前，证券业协会发布了2020年新二批科创板首发(IPO)配售违规机构限制名单，3只私募基金因在网下申购过程中存在违规行为，被列入限制名单6个月，这就意味着，半年内，这些私募基金将无缘新股网下打新。

        记者梳理发现，从去年7月科创板正式开市至今，已有151个配售对象因上述原因被监管列入限制名单，包括1家券商和150只私募基金产品。截至目前，已有58个配售对象已被解除限制。

        私募产品中，最新一轮被“拉黑”的3个配售对象分别是安山逸信科创1号私募证券投资基金、熵一价值尊享1号私募证券投资基金和熵一核心价值1号私募证券投资基金。其中，前者属于广东逸信基金管理有限公司，后两者属于熵一资产管理(上海)有限公司，限制时间都是从2020年1月21日起半年期内。

        据威胜信息网下初步配售结果公告，上述三个配售对象未按照发行要求进行网下申购，它们分别应申购的数量在500万股至600万股之间，合计弃购1660万股。

        此前，2020年年初，因在科创板“八亿时空(60.000, -3.27, -5.17%)”新股发行项目网下申购过程中违反相关规定，还有三只私募基金被列入限制名单，限制时间同样为半年。在八亿时空网下发行过程中，它们都参与了网下询价，应申购数量都是180万股，但在网下配售过程中没有申购。

        值得一提的是，八亿时空网下初步配售结果公告显示，除了上述三个配售对象外，还有一个配售对象未按要求参与申购，也是一只私募基金，为美好博量一号私募投资基金。这次之所以没有被列入限制名单，是因为这只基金早在2019年12月23日，就因在宝兰德(131.120, -6.88, -4.99%)新股发行项目中违规，已被列入限制名单。

        从去年7月份科创板开市至今，已有151个配售对象因上述原因被监管列入限制名单，包括1家券商和150只私募基金产品。目前，已有58个配售对象已被解除限制。

        在科创板开市前夕，科创板企业发行如火如荼，各类机构纷纷寻找科创板打新机会。但去年7月初天准科技(32.300, -1.39, -4.13%)发布的《首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》显示，银河证券成为首家未进行网下申购的机构，其应申购数量为640万股，实际申购数量却为0股。

        由此，银河证券自营账户成为首个因科创板IPO网下打新出现违规行为被列入限制名单的券商账户。事发后，银河证券紧急问责，对相关交易主管、团队负责人撤职并降级处分，而公众所获悉的弃购理由，是员工“疏忽”所致，是无心之过，这也是大多配售对象违规的原因。

        2019年7月24日，证券业协会一口气公布了139个股票配售对象限制名单，这些配售对象均在科创板首批新股发行项目网下询价过程中，存在违反相关规定的行为。

        不过这些配售对象被限制的时间范围并不一致，有些被限制一年，有些被限制半年。区别在于网下投资者或其管理的配售对象在一个自然年内违规次数，违规一次被限制6个月，违规两次(含两次)以上，被限制1年，科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

        根据限制时间来看，今年初，银河证券自营账户已被解除限制，而上述139个被限制的配售对象中，有56个将于1月23日解除限制，春节后可重整旗鼓，参与新股网下打新。

        1月22日

        科创板第126天

        1月22日，A股下跌0.43%。科创板方面，今日科创板有涨有跌，受新股影响较昨日行情有所上涨，今日涨幅3.89%，同时科创板迎来了第三十四批新股浩特生物，截至收盘，浩特生物涨幅截至收盘涨幅223.59%，全天成交量1596.38万股，成交额8.92亿元，换手率70.40%。芯源微涨幅20%位居第二，中微公司涨幅为17.8%;跌幅方面，特报生物下跌最多为12.65%，昨日新股优刻得下跌2.74%。

        从成交额上看，科创板个股合计成交额达214.8亿元，成交量较前一交易日略有放大。其中，中微公司成交额达19.12亿元位居第一，澜起科技(96.620, 2.62, 2.79%)以14.71亿元的成交额领先，优刻得紧随其后成交额达8.14亿元，其余个股成交额均不足10亿元，仅6只个股成交额不足1亿元。

        1月22日行情如下：

        记者观察：洁特生物董事长科创板上市首日秀满嘴跑火车 宣称要紧急生产1000万个口罩实际上连200万个都产不出来

        1月22日，洁特生物正式在上交所科创板挂牌上市，首次公开发行2500万股，发行价格为16.49元/股。截至1月22日收盘，洁特生物收报53.36元，较发行价上涨223.59%。

        公开资料显示，洁特生物成立于2001年，2014年改制为股份公司，是一家主要从事细胞培养类及与之相关的液体处理类生物实验室一次性塑料耗材研发、生产和销售的高新技术企业，主要产品包括生物培养和液体处理两大类生物实验室一次性塑料耗材，并配有少量试剂、小型实验仪器等，涉及700余种产品。

        上市挂牌仪式发言中，公司董事长袁建华提到，针对目前国内的疫情，公司主营业务之一的防雾霾、防病毒口罩业务，公司已下达1000万个口罩紧急生产任务，并表示刚接到广州市相关部门的200万个口罩订单。

        晚间，洁特生物就此发布了澄清公告指出，经核实，2016年、2017年、2018年、2019年1-6月，子公司广州拜费尔空气净化材料有限公司(“子公司”、“拜费尔”)营业收入分别为246.93万元、217.49万元、33.19万元和10.20万元，占公司营业收入比例分别为1.99%、1.30%、0.16%、0.11%，对公司经营业绩不存在重大影响。鉴于拜费尔长期处于亏损状态，经公司2018年度股东大会决议将关闭拜费尔公司，目前正处于注销公告阶段。注销后拜费尔的相关资产和业务将由公司承继，公司系以生产生物实验室一次性塑料耗材为主，未来将会缩减或全面停止口罩业务。

        广州市相关部门的200万个口罩订单，仅为口头需求，目前为止双方并未签订正式的书面合同。鉴于公司口罩生产所需的相关原材料备货不足，且临近春节，口罩相关材料供应商已放假，无法按要求及时提供口罩生产所需的材料，经公司评估口罩生产业务无法在短期内全面恢复，难以完成200万个口罩的供货。

        洁特生物表示，公司十分重视该不当发言事件，公司董事会及董事长本人对该事件对市场造成的影响表示歉意。

        袁建华致歉说明：本人对此次不当发言进行了深刻反省，并就本次行为向公司及广大投资者造成的负面影响表示歉意。本人会加强对相关法律法规、规范性文件的学习，防止此类事情的再次发生。

        1月23日

        科创板第127天

        1月23日，三大指数集体低开后一路走低，市场情绪低迷，沪指失守3000点指数关口。截至收盘，沪指下跌2.75%。 科创板方面，个股表现同样低迷，同时科创板迎来了第三十五批新股有方科技和泽璟制药。截至收盘，科创板个股普跌，16只个股跌幅超6%。其中，联瑞新材(50.210, -5.11, -9.24%)收跌9.24%，此前强势的中微公司收跌8.72%，鸿泉物联(38.600, -3.39, -8.07%)、普元信息(46.080, -3.91, -7.82%)、华特气体(70.000, -5.80, -7.65%)等多只个股跌逾7%，近30只个股跌逾5%。上涨个股方面，截至收盘，4只个股涨幅超10%，新股有方科技涨178.18%，新股泽璟制药涨120.94%，热景生物(71.250, 10.05, 16.42%)涨16.42%，硕世生物涨10%。

        成交额上看，随着新股陆续上市，截至1月23日收盘，科创板全天成交额239.01亿元较上个交易日基本持平。其中，新股泽璟制药以22.8亿元的成交额领先，中微公司、澜起科技成交活跃，以超15亿元的成交额紧随其后，其余个股成交额均不足10亿元，成交额小于1亿元的个股数量为7只。

        1月23日行情如下：

        记者观察：“第五套标准”上市第一股：泽璟制药登陆科创板 曾获北极光创投等投资

        1月23日，泽璟制药在上交所挂牌上市，正式登陆科创板。公司发行价格为每股33.76元，开报67.52元。在招股阶段，泽璟制药成为热门新股，获得584.59倍的超额认购。

        泽璟制药成立于2009年，是一家专注于肿瘤、出血及血液疾病、肝胆疾病等多个治疗领域的创新驱动型化学及生物新药研发企业。核心产品多纳非尼是针对肝细胞癌、结直肠癌、分化型甲状腺癌等多种癌症的一类创新药，也是我国首个开展一线治疗晚期肝细胞癌III期临床试验的国产靶向新药。

        经过数轮融资后，泽璟制药的股东榜也是机构云集。民生人寿、北极光创投、分享投资、深创投等数十家知名PE/VC扎堆，同时还有上市公司的身影。其中，东吴证券(9.140, -0.57, -5.87%)全资子公司东吴创新持股近1.1%，中色股份(5.000, 0.00, 0.00%)、联想控股、新希望(18.140, 0.00, 0.00%)通过民生人寿持有公司2.8%股权。

        允许尚未盈利企业上市是科创板重要特点之一，泽璟制药也是科创板申报企业中首家选用第五套科创板上市标准上市的企业，具有里程碑意义。这项标准是五套上市标准中唯一一套未牵涉到业绩情况的标准，也一直被业内认为是给未盈利生物科技类企业量身定做的标准。

        科创板的推出，打破了A股市场“必须盈利”的藩篱。给需要研发投入、创新技术的生物医疗企业打开了大门。北极光创投创始人邓锋曾在采访中表示：“医疗健康是中国未来二三十年会发生很大变革的行业，未来百亿美金的企业，很多会来自生命科学，健康医疗领域。中国的生物制药行业正在从仿制药加速迈入创新药时代，越来越多的医药企业将参与国际竞争。”

        附科创板新股消息：

        1月20日

        证监会同意3家企业科创板IPO注册

        据1月20日消息，近日，我会按法定程序同意以下企业科创板首次公开发行股票注册：华润微电子有限公司、广东紫晶信息存储技术股份有限公司、开普云信息科技股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与上海证券交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。

        1月21日

        科创板拟上市公司禾信仪器终止审核

        1月21日消息，科创板拟上市公司广州禾信仪器股份有限公司终止审核。

《电鳗快报》