5月2日，一份巨额罚单在资本市场引起轰动，这距离证监会上次开出的天价罚单还不足两个月。根据证监会披露，“牛散”朱康军因利用49个账户操纵“铁岭新城”和“中兴商业(12.400, 0.00, 0.00%)”两只股票的违法行为，被没收违法所得2.678亿元，并处以2.678亿元罚款。此前朱康军曾因内幕交易在2016年4月被罚90万。
有市场评论认为，散户朱康军两度被罚的案例，是刘士余履新后“从严治市”的典型之一。记者根据官方披露信息不完全统计，刘士余上任证监会主席后的15个月内，证监会累计开出156份“罚单”，其中，约有1/4的罚单开给了违规“散户”。对散户罚款总金额22.97亿元（不含被没收违法所得）。
63份罚单惩治散户“投机”，最高被罚没12亿
截至2017年5月5日，刘士余履新证监会主席一职已满440天。
记者根据证监会官方披露信息粗略统计，在刘士余上任后的15个月内，证监会对外开出了156份行政处罚决定书。这一数字与其上任前的15个月里证监会做出的处罚数量相比，增加了19%。
在156份市场罚单中，有63份是针对“大中小”散户的违规行为，实际遭受处罚的个人为78人。对散户罚款总金额22.97亿元（不含被没收违法所得）。数据显示，这些散户分别为各自在资本市场的“不轨”行为付出了金额不等的代价。仅从罚没金额来看，针对个人最小的惩罚为5万元，最严厉的罚没则高达12亿。
1个多月前，证监会针对唐汉博等人做出的连续两份行政处罚决定书显示，唐汉博等人涉嫌操纵沪股通标的股票“小商品城(7.310, 0.00, 0.00%)”，交易金额近30亿元，获利4000余万元。此外，唐汉博等人在2014年12月至2015年4月期间，涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票，非法获利近2.5亿元。证监会依法从重作出顶格行政处罚，两案合计罚款超12亿元。
处罚金额第二名则是黄信铭等人组成的炒股团。2016年6月，证监会开出了一份罚单，黄信铭、黄正中、谢冠华等人涉嫌团伙操纵首旅酒店(25.400, 0.00, 0.00%)、劲嘉股份(9.500, 0.00, 0.00%)、珠江啤酒(11.400, 0.00, 0.00%)等上市公司股票，被罚没6.5亿。
案情显示，黄信铭、谢冠华、陈囡囡等6人，利用账户组，买卖相关股票并通过账户间交易影响其价格，在这一作案团伙中，黄信铭起主要组织、决策作用。
最终，证监会责令黄信铭依法处理其非法所持有的证券，没收黄信铭违法所得3.25亿元，并处以3.25亿元罚款。与此同时，公安部门也对黄信铭等人进行立案调查，此前据媒体报道，黄信铭夫妇潜逃至新加坡，警方正在采取措施促使其归案。
与上述案例相比，最新处罚案例朱康军案的5亿罚单，位居第三。朱康军与“第一名”案例当事人唐汉博一样同为“惯犯”。根据过往信息，此次被证监会通报之前，朱康军曾经因内幕交易在2016年4月份被罚款90万，当时朱康军涉事的该笔交易本身亏损超1亿。
63份罚单中有37份涉及内幕交易
从63份处罚决定书的处罚原因看，“内幕交易”是散户违规并受到惩治的主要因素。根据新京报记者的统计，63份罚单中有37份涉及内幕交易，比例远超一半，是散户受罚的最普遍原因。操纵市场21例，是散户受罚的第二大原因。
在这些内幕交易案例中，有些被处罚人自己是内幕信息的“第一手”获得者，更多的人则利用亲属、朋友、老同学的社会关系间接获知内幕信息，“精准”潜伏，进而得到投资收益。
数据显示，在因内幕信息受罚的37个案例中，通过内幕交易获利最大的案例来自“苏嘉鸿”。2016年4月26日，证监会披露的处罚决定书显示，苏嘉鸿因内幕交易威华股份(11.640, 0.00, 0.00%)，被罚款6537万元，并没收违法所得6537万元。该案例中，自然人苏嘉鸿在关于威华股份的内幕信息公开前，与内幕信息的知情人频繁接触，获知威华股份的重组信息，在此期间使用他人账户买入公司股票并适时卖出，累计获利6537万元。
与内幕交易相比，操纵市场案例在数量上虽然少于前者，但非法获利的金额和罚款金额都远高于前者。据记者统计的数据，前述21份“散户”罚单中，非法获利金额最大的一例即黄信铭，违法所得3.24亿（被罚没6.48亿），其次是唐汉博，违法所得2.92亿元，最新公布的朱康军案位列第三，为2.67亿元。
有被罚者来自浙江证监局
记者发现，在被处罚的63个案例、共计78名散户中，有的被处罚对象自身是证券公司员工，有人则来自证券监管部门。
在证监会2016年12月15日的一份通报中，广发证券(15.850, 0.00, 0.00%)南京北京东路营业部员工赵哲民，借用他人证券账户并融资进行股票交易，累计获利40.2万元。证监会认定，赵哲民作为证券从业者，违反了“证券公司从业人员在任期内不得借他人名义持有、买卖股票”的规定，对赵哲民处以没收违法所得，并罚款120.6万的惩罚。罚款金额相当于赵哲民非法获利的3倍。
与赵哲民情况类似，华泰证券(16.530, 0.00, 0.00%)吴江盛泽镇市场路营业部员工陆婷婷也因违反上述规定受到重罚。案情显示，陆婷婷利用其配偶账户交易股票，获利18.8万元，证监会最终对其处以37.7万元的罚款，并没收违法所得。
2016年4月25日，证监会公布的一份处罚决定书中，一位来自地方证监部门的官员受到处罚。案情显示，在上市公司炬华科技(16.600, 0.00, 0.00%)内幕信息敏感期，潘荣伟多次与内幕信息知情人、炬华科技董事长丁某华进行通话，并利用自己亲属的账户买入该公司股票，而自2008年起至案发当时，潘荣伟在中国证监会浙江监管局担任干部。至于潘荣伟在案发前的具体职位、其权力对上市公司构成多大影响，尚无公开信息。
根据证监会通报，原浙江证监局潘荣伟在证监局工作期间，通过实际控制潘某荣证券账户，持有买卖股票共获利13.7万元，并在2013年参与炬华科技内幕交易，违法获利约14.2万元，上述行为违反了证券法规定。
潘荣伟作为证券监管部门公职人员，最终被处以42.7万元罚款，并没收违法所得14.2万。除此之外，潘荣伟本人还因此事被开除党籍和公职。
人大教授内幕交易亏40万，被罚110万
除了多数利用各种违规行为投资获利的“牛散”之外，被处罚的案例中也不乏“投机”不成反而亏损的“熊散”的存在。据记者统计，刘士余上任后遭处罚的78名散户中，8人“投机”不成反而被罚。
这些违法交易的散户中，有人头衔颇为“高阶”，并拥有深厚的证券专业背景。2017年1月，证监会披露处罚决定书，自然人宋常因内幕交易、短线交易被罚款110万元，并被禁入证券市场。
在此之前，宋常曾担任京能置业(7.670, 0.00, 0.00%)、菲利华(15.210, 0.00, 0.00%)、贵人鸟(22.080, 0.00, 0.00%)、神雾环保(33.010, 0.00, 0.00%)、天地科技(4.780, 0.00, 0.00%)等多家公司独董，并拥有经济学博士学位，同时为中国注册会计师和人大教授。案情显示，宋常利用其学生间接获得上市公司国发股份(8.220, 0.00, 0.00%)内幕信息，提前买入进行股票交易。而最终该次内幕交易并未带来丰厚收益，反而亏损超40万元。除此之外，宋常的几笔违规短线交易也以亏损收场。其不轨投资行为累计亏损约50万。
近日被曝光涉操纵市场的牛散朱康军，也曾有过“熊散”的经历。在此前的一场内幕交易中，不盈反亏，并遭罚90万。
据报道，2014年，朱康军利用所获知的内幕信息提前潜伏上市公司博元投资，并巨额配资押注，指望借预期中的重组大赚一笔。 2015年3月，博元投资因涉嫌信息披露违法违规案被证监会移送公安机关，重组成为泡影，公司在两个月后退市。朱康军从中亏损超过1亿元。
随后，朱康军内幕交易和信披违规的事实被查证，广东当地监管部门对朱康军信披违规情况和内幕交易行为共处以90万元罚款。
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